日前，中国证监会发布行政处罚决定书显示，一名90后“牛散”朱泽宇，在2021年3月5日至10月27日期间，操纵“通润装备”“达意隆”等23只股票，违法所得为819.34万元。

中国证监会认定，朱泽宇构成操纵证券市场行为，没收朱泽宇违法所得819.34万元，并处以2658.71万元的罚款。

90后“牛散”操纵23只股票

证监会行政处罚决定书（下称“罚单”）显示，朱泽宇出生于1992年1月，住址在福建省泉州市。

据悉，朱泽宇共控制使用“郭某平”等48个证券账户（以下统称为账户组）。账户组相关交易由朱泽宇决策，由其本人或朋友协助下单。

2021年3月5日至10月27日期间，朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”“绿康生化”“泰嘉股份”“数源科技”“国光股份”“美芝股份”“威星智能”“亿利达”“广聚能源”“中百集团”“广百股份”“岭南控股”“赛象科技”“新筑股份”“深华发A”“张家界”“准油股份”“甘咨询”“赛隆药业”“棒杰股份”“徐家汇”“郑中设计”共23只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得为819.34万元。

罚单显示，上述违法事实有银行账户资料及交易流水、证券账户资料及交易明细、相关人员询问笔录或情况说明、聊天记录等证据，足以证明。

中国证监会认为，朱泽宇的行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成《证券法》第一百九十二条规定所述的操纵证券市场行为。

合计罚没近3500万元

对此，朱泽宇曾提出多项申辩意见，请求减轻行政处罚或者不予处罚。申辩意见包括：“朱泽宇并未实施操纵证券市场行为”“朱泽宇关于借用证券账户的陈述与事实不符，不应采信”等等。

经复核，中国证监会认为，朱泽宇的陈述申辩理由不能成立：

第一，认定朱泽宇构成操纵证券市场，事实清楚，证据充分。在案证据足以认定朱泽宇具有操纵股价的主观故意，并客观上实施了操纵市场的违法行为，足以扭曲证券市场价量形成机制，影响证券交易价格和证券交易量。因此，中国证监会综合认定朱泽宇交易涉案股票行为构成《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场的行为。

第二，朱泽宇单只股票的操纵具有连续交易建仓、拉抬、出货的操纵全过程特征，属于禁止的交易行为。

第三，在案证据足以证明朱泽宇借入他人证券账户，由朱泽宇实际承担股票交易决策进行操纵的事实，朱泽宇提供的证据不足以证明其主张由他人主导操纵的情况。

第四，对违法所得计算并无不当。

第五，本案不存在法定从轻、减轻情形。中国证监会已充分考虑当事人行为期间、情节严重程度、社会危害性、配合调查及认错态度等主客观情况，量罚适当。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，中国证监会决定，合计没收朱泽宇违法所得819.34万元，并处以2658.71万元的罚款。

其中，对朱泽宇操纵股票获利超过100万元的，没收其违法所得558.71万元，并处以558.71万元的罚款。

对朱泽宇操纵股票获利不足100万元或亏损的，没收其违法所得260.63万元，并分别处以100万元的罚款，共计2100万元。

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